完善科技倫理治理體系 保障科技創(chuàng)新健康發(fā)展
王志剛
科技倫理是開展科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)等科技活動需要遵循的價值理念和行為規(guī)范，是促進科技事業(yè)健康發(fā)展的重要保障。2021年12月17日，習(xí)近平總書記主持召開中央全面深化改革委員會第二十三次會議，審議通過《關(guān)于加強科技倫理治理的指導(dǎo)意見》，強調(diào)科技倫理是科技活動必須遵守的價值準則，要堅持增進人類福祉、尊重生命權(quán)利、公平公正、合理控制風(fēng)險、保持公開透明的原則，健全多方參與、協(xié)同共治的治理體制機制，塑造科技向善的文化理念和保障機制。全面貫徹落實習(xí)近平總書記重要指示精神，必須堅持促進創(chuàng)新與防范風(fēng)險相統(tǒng)一、制度規(guī)范與自我約束相結(jié)合，強化底線思維和風(fēng)險意識，把科技倫理要求貫穿到科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)等科技活動全過程，覆蓋到科技創(chuàng)新各領(lǐng)域，努力實現(xiàn)科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展與高水平安全的良性互動。
一、深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會習(xí)近平總書記關(guān)于科技倫理治理的重要論述精神，增強科技倫理治理的責(zé)任感緊迫感
習(xí)近平總書記關(guān)于科技倫理治理的重要論述和重要指示批示，深刻闡明了科技倫理對保障科技安全、國家安全的重要意義，對科技倫理治理提出了明確要求，為保證我國科技創(chuàng)新活動的正確方向和加強科技倫理治理提供了根本遵循。
加強科技倫理治理是推動科技事業(yè)健康發(fā)展的重要保障。習(xí)近平總書記強調(diào)：“科技是發(fā)展的利器，也可能成為風(fēng)險的源頭。要前瞻研判科技發(fā)展帶來的規(guī)則沖突、社會風(fēng)險、倫理挑戰(zhàn)，完善相關(guān)法律法規(guī)、倫理審查規(guī)則及監(jiān)管框架?！痹诳茖W(xué)新發(fā)現(xiàn)、技術(shù)新突破造福人類的同時，技術(shù)的謬用、濫用對社會公共利益和國家安全造成潛在威脅，給人類帶來風(fēng)險甚至災(zāi)難。實現(xiàn)科技造福人類的愿景，首先要確保科技自身的健康發(fā)展。沒有科技倫理的引導(dǎo)，科技活動所帶來的潛在風(fēng)險就會隨著科學(xué)技術(shù)的先進性和復(fù)雜程度的提高而增大。如人工智能發(fā)展帶來的算法歧視、隱私保護等社會問題，基因編輯、基因增強等生命科學(xué)新技術(shù)引發(fā)的不確定性風(fēng)險等。加快提升創(chuàng)新能力和科技實力，推動科技向善，必須建立健全科技倫理治理體系，全面增強科技維護和塑造國家安全的能力，以科技安全支撐和保障政治安全、經(jīng)濟安全、社會安全等其他領(lǐng)域安全。
2021年11月6—7日，第三屆世界科技與發(fā)展論壇在京舉辦。論壇以“開放·信任·合作”為主題，探討全球科技創(chuàng)新、科技治理與科學(xué)文化，增進全球科技共同體互信合作，促進經(jīng)濟社會的可持續(xù)健康發(fā)展。圖為中外專家線上線下圍繞“科技倫理治理與信任合作”進行高端對話。 中新社發(fā) 孫自法/攝
加強科技倫理治理是實現(xiàn)高水平科技自立自強的有力支撐。黨的十九屆四中、五中全會對完善國家科技治理體系、提升科技治理能力和水平作出具體部署，要求健全科技倫理治理體制、健全科技倫理體系。科技倫理治理是科技治理能力和水平的重要體現(xiàn)，直接影響科技創(chuàng)新的質(zhì)量和效率。必須加強科技倫理治理，支撐和保障科技治理、科技安全能力與實力的提升。我國科技倫理治理工作起步較晚，職責(zé)體系不健全、制度體系不完善、領(lǐng)域發(fā)展不均衡等問題還比較突出，不能完全適應(yīng)我國科技創(chuàng)新快速發(fā)展的需要。隨著我國科技創(chuàng)新步伐不斷加快，科技創(chuàng)新將不可避免地進入更多“無人區(qū)”，新倫理問題的產(chǎn)生將給科技倫理治理帶來更多挑戰(zhàn)、提出更高要求。建設(shè)世界科技強國，實現(xiàn)高水平科技自立自強，需要我們?nèi)婕訌娍萍紓惱斫ㄔO(shè)，加快提升科技倫理治理能力。
加強科技倫理治理是增強國際科技競爭能力的必然要求。習(xí)近平總書記指出，“科學(xué)技術(shù)具有世界性、時代性，是人類共同的財富”；“要深度參與全球科技治理，貢獻中國智慧，塑造科技向善的文化理念，讓科技更好增進人類福祉，讓中國科技為推動構(gòu)建人類命運共同體作出更大貢獻”。當前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加速演進，圍繞科技倫理道德制高點的競爭日益激烈，加強新興科技領(lǐng)域倫理治理是全世界面臨的共同挑戰(zhàn)。國際上主要國家和地區(qū)不斷加強人工智能、生命科學(xué)等前沿技術(shù)領(lǐng)域科技倫理治理工作，強化、細化倫理治理措施和規(guī)則，加快提升科技倫理治理能力和水平。積極參與全球科技倫理治理，在國際科技競爭中掌握科技倫理話語權(quán)，占據(jù)全球科技倫理治理的道義制高點，必須加快建立完善符合中國國情、科技發(fā)展規(guī)律和階段性特點的科技倫理治理體系，為推動構(gòu)建人類命運共同體提供堅實支撐。
二、注重頂層設(shè)計和系統(tǒng)謀劃，我國科技倫理治理體系建設(shè)取得突破性進展
進入新時代，我國科技倫理治理已經(jīng)擺在事關(guān)科技創(chuàng)新工作全局的重要位置，與科技創(chuàng)新同謀劃、同部署、同布局，在總體工作布局和政策法規(guī)體系建設(shè)方面邁出新步伐。
成立國家科技倫理委員會。2019年7月，習(xí)近平總書記主持召開中央全面深化改革委員會第九次會議，審議通過《國家科技倫理委員會組建方案》；2019年10月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)通知，成立國家科技倫理委員會。國家科技倫理委員會成立以來，堅決貫徹落實習(xí)近平總書記重要指示精神，有效發(fā)揮統(tǒng)籌規(guī)范和指導(dǎo)協(xié)調(diào)作用，加快完善各項治理制度機制，不斷強化倫理監(jiān)管和審查，有力推動構(gòu)建覆蓋全面、導(dǎo)向明確、規(guī)范有序、協(xié)調(diào)一致的科技倫理治理體系，促進我國科技倫理治理能力系統(tǒng)提升。
強化科技倫理治理系統(tǒng)部署。2022年3月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)實施《關(guān)于加強科技倫理治理的意見》（以下簡稱《意見》），這是我國首個國家層面的科技倫理治理指導(dǎo)性文件，是我國科技倫理治理體系建設(shè)的又一標志性事件，具有重要里程碑意義?！兑庖姟肪劢雇怀鰡栴}、著眼未來發(fā)展，對科技倫理治理作出頂層設(shè)計和系統(tǒng)部署，構(gòu)建了我國科技倫理治理的基本模式、監(jiān)管框架、制度體系，要求促進創(chuàng)新與防范風(fēng)險相統(tǒng)一，塑造科技向善的文化理念和保障機制，實現(xiàn)科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展與高水平安全良性互動，為增進人類福祉、推動構(gòu)建人類命運共同體提供有力科技支撐。
推進科技倫理領(lǐng)域立法。近兩年來，我國科技倫理領(lǐng)域立法步伐不斷加快，有關(guān)科技倫理治理的多項法律正式施行，我國科技倫理法律法規(guī)體系逐步完善。2021年1月施行的《中華人民共和國民法典》中，新增科技倫理條款，規(guī)范研制新藥、醫(yī)療器械或發(fā)展新的預(yù)防和治療方法，以及從事與人體基因、人體胚胎等有關(guān)的醫(yī)學(xué)和科研活動。2021年3月施行的《中華人民共和國刑法修正案（十一）》中，新增克隆人類胚胎、違反基因編輯倫理規(guī)范等行為的入刑標準及刑事責(zé)任條款。2021年4月施行的《中華人民共和國生物安全法》中，對生物技術(shù)研究開發(fā)與應(yīng)用活動的倫理要求作出明確規(guī)定。2022年1月施行的新修訂的《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》中，進一步細化增加了科技倫理治理的相關(guān)要求，強化了科技倫理治理的法律支撐。
開展科技倫理治理國際交流合作。在中國—歐盟科技創(chuàng)新合作路線圖中，擬定科技倫理領(lǐng)域未來合作計劃框架。積極參與世界衛(wèi)生組織《衛(wèi)生健康領(lǐng)域人工智能倫理與治理指南》、聯(lián)合國教科文組織《人工智能倫理問題建議書》等國際科技倫理規(guī)范的制定。加快部署針對生物技術(shù)、信息技術(shù)等新興技術(shù)的科技倫理治理趨勢前瞻性研究，為建立相關(guān)領(lǐng)域科技倫理規(guī)范標準提供扎實的理論支撐。
三、聚焦重點，協(xié)同聯(lián)動，建設(shè)具有中國特色的科技倫理治理體系
要堅持以習(xí)近平總書記提出的“四個面向”戰(zhàn)略方向為引領(lǐng)，把科技倫理治理體系作為中國特色國家創(chuàng)新體系建設(shè)的重要組成部分，推動科技創(chuàng)新與體制機制創(chuàng)新“雙輪驅(qū)動”，科研活動、科學(xué)技術(shù)普及與科技倫理治理協(xié)同發(fā)力，努力形成新時代我國科技改革發(fā)展的新格局。
強化黨對科技倫理治理工作的全面領(lǐng)導(dǎo)。堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實習(xí)近平總書記關(guān)于科技倫理治理的重要論述和重要指示批示精神，按照《意見》整體部署，堅持“倫理先行、依法依規(guī)、敏捷治理、立足國情、開放合作”的治理要求，加快推進我國科技倫理治理各項工作，為科技事業(yè)健康發(fā)展保駕護航。
促進科技創(chuàng)新、科技倫理與科技安全相統(tǒng)一。堅持總體國家安全觀，強化底線思維和風(fēng)險意識，堅持促進創(chuàng)新與防范風(fēng)險相統(tǒng)一，在科技創(chuàng)新各領(lǐng)域貫徹落實科技倫理要求，開展負責(zé)任的科技創(chuàng)新，做到科技倫理治理既要推動科技向善，也要促進科技創(chuàng)新。跟蹤新興科技發(fā)展前沿動態(tài)，及時開展倫理風(fēng)險研判預(yù)警，快速靈活應(yīng)對科技創(chuàng)新帶來的倫理挑戰(zhàn)，推動科技活動與科技倫理協(xié)調(diào)發(fā)展，促進科技成果造福于民。
健全多方參與、協(xié)同共治的科技倫理治理體制。科技倫理治理涉及政府管理部門，高校、科研機構(gòu)、企業(yè)等創(chuàng)新主體，學(xué)會、協(xié)會、研究會等科技社團，科研人員和社會公眾等不同主體。政府管理部門應(yīng)當完善科技倫理管理體制，理順工作關(guān)系，形成各部門和各地方分工明確、推進順暢、監(jiān)管到位的工作體制機制。高校、科研機構(gòu)、企業(yè)等創(chuàng)新主體應(yīng)當自覺履行科技倫理管理主體責(zé)任。各類科技社團應(yīng)當主動參與科技倫理治理，制定發(fā)布本行業(yè)、本領(lǐng)域科技倫理規(guī)范指引，發(fā)揮行業(yè)自律自凈作用。廣大科研人員應(yīng)當主動學(xué)習(xí)科技倫理知識，堅守科技倫理底線，自覺接受科技倫理審查與監(jiān)管，主動與公眾交流科技創(chuàng)新前沿發(fā)展和倫理問題，涉及公眾利益的重大科技創(chuàng)新活動要保障公眾知情權(quán)。
中國科學(xué)院神經(jīng)科學(xué)研究所研究團隊經(jīng)過3年努力，利用基因編輯技術(shù)，成功構(gòu)建了世界首例核心節(jié)律基因BMAL1敲除獼猴模型。該成果為腦認知功能研究、重大疾病早期診斷與干預(yù)、藥物研發(fā)等提供了新型高效的動物模型。圖為5只生物節(jié)律紊亂體細胞克隆猴。 新華社發(fā) 中國科學(xué)院神經(jīng)科學(xué)研究所供圖
推進科技倫理治理的制度規(guī)范建設(shè)。目前，我國僅在醫(yī)學(xué)等個別領(lǐng)域初步建立了相關(guān)科技倫理制度規(guī)范，整體上科技倫理制度建設(shè)還比較薄弱，必須加快研究制定符合國情且與國際接軌的科技倫理制度規(guī)范和標準，把科技倫理要求落實到法律法規(guī)、制度規(guī)范和行為準則中，在科技創(chuàng)新政策研究制定中處理好科技創(chuàng)新和科技倫理的關(guān)系，為科技人員合規(guī)開展科技活動提供明確遵循。堅持敏捷治理的要求，針對新興技術(shù)引發(fā)的倫理問題，及時研究制定適合我國國情的倫理規(guī)范和處理辦法，并根據(jù)科技創(chuàng)新發(fā)展態(tài)勢進行動態(tài)調(diào)整，快速、靈活應(yīng)對科技創(chuàng)新帶來的倫理挑戰(zhàn)。
提升科技倫理審查和監(jiān)管水平。審查和監(jiān)管是科技倫理治理的重要環(huán)節(jié)，對有效防范科技創(chuàng)新帶來的科技倫理風(fēng)險具有重要作用。高等學(xué)校、科研機構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、企業(yè)等單位要按規(guī)定設(shè)立科技倫理（審查）委員會，健全對科技活動全流程的科技倫理監(jiān)管機制和審查質(zhì)量控制、監(jiān)督評價機制，對科技倫理違法違規(guī)行為嚴肅查處。各地方和相關(guān)行業(yè)主管部門要明確監(jiān)管職責(zé)和監(jiān)管流程，按照職責(zé)權(quán)限和隸屬關(guān)系具體負責(zé)本地方、本系統(tǒng)科技倫理監(jiān)管工作。對科技倫理高風(fēng)險科技活動，應(yīng)建立專家復(fù)核機制，組織專家對單位的倫理審查結(jié)果進行復(fù)核?？萍紓惱恚▽彶椋┪瘑T會和科技倫理高風(fēng)險科技活動應(yīng)按規(guī)定進行登記。國家科技倫理委員會要加強指導(dǎo)，制定科技倫理高風(fēng)險科技活動清單。
開展科技倫理教育培訓(xùn)和宣傳。將科技倫理教育作為相關(guān)專業(yè)學(xué)科本?？粕?、研究生教育的重要內(nèi)容，完善科技倫理人才培養(yǎng)機制，加快培養(yǎng)高素質(zhì)、專業(yè)化的科技倫理人才隊伍。將科技倫理培訓(xùn)納入科技人員入職培訓(xùn)、參與科技活動及學(xué)術(shù)研討交流等內(nèi)容，引導(dǎo)科技人員遵守科技倫理要求，開展負責(zé)任的高質(zhì)量科技創(chuàng)新。面向社會公眾開展科技倫理宣傳，推動公眾提升科技倫理意識，對存在認知差異、可能帶來倫理挑戰(zhàn)的科技活動加強科學(xué)普及，引導(dǎo)公眾理性對待科技倫理問題。引導(dǎo)媒體自覺提高科技倫理素養(yǎng)，準確客觀地報道科技倫理問題。鼓勵相關(guān)團體搭建科技倫理宣傳交流平臺，傳播科技倫理知識。
建設(shè)科技倫理治理研究隊伍。建立科技倫理研究專家?guī)?，加快培養(yǎng)懂科技且有較高倫理素養(yǎng)的科技倫理研究隊伍。前瞻謀劃新興技術(shù)重點領(lǐng)域的倫理治理，加強人工智能、合成生物技術(shù)、基因編輯、干細胞等新興技術(shù)重點領(lǐng)域的倫理研究，積極探索對新興技術(shù)領(lǐng)域包容審慎的監(jiān)管制度，研判相關(guān)科技活動研發(fā)、應(yīng)用全過程可能涉及的倫理風(fēng)險，有效防范重點領(lǐng)域科技活動可能帶來的倫理挑戰(zhàn)和社會影響。探索在國家科技計劃中增加針對科技倫理治理的項目或任務(wù)部署，培育高水平研究智庫和研究網(wǎng)絡(luò)，為我國新興領(lǐng)域科技創(chuàng)新監(jiān)管政策制定提供決策支撐。
把科技倫理治理作為深度參與國際科技治理體系的重要內(nèi)容。新技術(shù)的快速發(fā)展打破了傳統(tǒng)全球治理架構(gòu)和規(guī)則邊界，科技倫理風(fēng)險成為全人類面臨的共同問題，加強科技倫理國際對話、交流與合作是未來各國共同努力的方向。既要遵循國際倫理共識和準則，又要立足我國科技和經(jīng)濟社會發(fā)展的階段性特點與文化習(xí)俗，積極參與科技倫理治理國際規(guī)則制定，闡明我國關(guān)于增進人類福祉、推動構(gòu)建人類命運共同體的基本立場，維護并彰顯我國負責(zé)任大國形象。支持我國專家學(xué)者積極參與相關(guān)國際組織活動和學(xué)術(shù)交流，密切跟蹤相關(guān)國際組織和主要發(fā)達國家科技倫理立法規(guī)制、學(xué)術(shù)研究等方面的動態(tài)和趨勢，為我國科技倫理治理政策制定提供參考。
作者：科學(xué)技術(shù)部黨組書記、部長，國家科技倫理委員會副主任
